罗山基金销售业务资格的条件和流程是什么?

基金销售业务资格的条件和流程是什么?

(一)健全的治理结构，健全的内部控制和风险管理体系，并得到有效实施;

(二)财务状况良好，经营规范稳定;

(三)有营业场所，安全防范设施和其他适合基金销售业务的设施;

(四)具备安全有效地处理基金买卖，赎回的技术设施，并符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求。 中国证券登记结算公司相应的技术体系进行了网络测试，测试结果符合规定的标准;

(五)制定了完整的资金清算流程，资金管理符合中国证券监督管理委员会关于基金销售和结算资金管理的有关规定;

(六)评估基金投资者风险承受能力和基金产品风险水平的方法和系统;

(七)制定完善的业务流程，销售道德，应急措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)具有符合法律，法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

独立的基金销售机构可以专门从事基金和其他金融财富管理产品的销售。 申请基金销售业务资格，除本办法第九条规定的条件外，还应当满足下列条件：

(一)是按照中国证监会规定设立的有限责任公司，合伙企业或者其他形式;

(二)经营范围符合要求的;

(三)注册资本或出资不低于2000万元人民币，必须以实缴货币资金出资;

(四)有限责任公司的股东或者合伙企业的合伙人符合本办法的规定;

(五)没有重大影响或影响机构正常运作的重大变化，没有发生诉讼，仲裁等其他重大事项;

(六)管理人员具有基金从业资格，熟悉基金销售业务，在其他金融相关机构具有2年以上5年以上的基金业务从业经验;

(七)获得基金从业资格的人不少于十人。

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